SIPF：证券公司投资者保护状况评价报告（2021）

《报告》主要内容和结论有：一是投资者资金安全保护状况继续保持稳定。2020年度因投资者资金安全问题被预警的证券公司相比上一年度减少了1家，累计预警次数较上一年度有所下降，总体处于较低水平。二是交易系统相关投诉有所增加，部分券商交易系统仍有待完善。2020年度因交易系统问题而被投诉的证券公司共有82家，较上一年度（72家）增加10家，累计被投诉次数1103次，较上一年度（486次）出现较明显上升。其中，被投诉5次及以上的有42家，全年被投诉最多的达158次，投诉情况相对集中。三是证券公司咨询服务电话畅通情况良好。2020年度证券公司咨询服务电话畅通度和服务质量继续保持在较高水平，三轮电话调查均接通的有93家，占比89.42%，其余证券公司接通了两轮电话调查。在全部三轮调查中占线及无人接听的情况共出现7次，未能有效回答问题的情况出现13次，没有出现态度不友好的情况。四是证券公司勤勉尽责情况改善，对证券从业人员的行为约束应进一步加强。2020年度因在投行、资产管理、债券交易和经纪业务中证券公司未勤勉尽责而受到监管处罚的案例出现74例，较上一年度（96例）有所下降，所涉及的证券公司家数为20家